中华人民共和国与国际开发协会开发信贷协定（林业发展项目）
中国 国际复兴开发银行
中华人民共和国与国际开发协会开发信贷协定
（林业发展项目）（中译本）
（签订日期１９８５年９月５日 生效日期１９８５年１１月２６日）
中华人民共和国（借款人）与国际开发协会（协会）于一九八五年九月五日签定本协定。
鉴于（Ａ）借款人确信本协定附表２所述项目的可行性和重点，借款人请求协会对本项目给予资助；
（Ｂ）在借款人的协助下，广东省、黑龙江省和四川省（以下统称“省”）将执行本项目的Ａ部分，作为协助的一部分，借款人将按照本协定的规定将把信贷资金提供给各省。
鉴于特别是以上文为基础，协会同意按照本协定和同一天协会与各省签订的项目协定所规定的条款和条件向借款人提供本信贷。
为此，本协定的缔约双方现协议如下：
第一条 通则；定义
１．０１节 一九八五年一月一日的《国际开发协会开发信贷协定通则》（通则）是构成本协定整体的一部分。
１．０２节 除上下文另有要求外，本协定无论何处使用的词汇，其含义与在《通则》和本协定的“序言”中所作的解释相同。而下列新增加的词汇，则具有以下定义：
（ａ）“项目协定”系指在签定本协定的同一天，协会与各省所签定的协定，该协定同样可以随时进行修改，该词汇包括本项目协定的所有补充附表和协议；
（ｂ）林业部（ＭＦＯ）系指借款人的林业部；
（ｃ）“地方实体Ａ组”系指本协定《附表２》附件１所列借款人的省和自治区；
（ｄ）“地方实体Ｂ组”系指本协定《附表２》中附件２所列借款人的省；
（ｅ）“地方实体”系指地方实体Ａ组和地方实体Ｂ组；
（ｆ）“中央项办”系指设在林业部内的项目管理办公室；
（ｇ）“国营林场”系指本协定《附表２》附件３中所列的那些国营林场；
（ｈ）“研究所”系指本协定《附表２》附件１中所列的那些研究所；
（ｉ）“林业推广中心”系指本协定《附表２》附件２中所列的林业技术推广中心；
（ｊ）“项目执行协议”系指３．０５节（ａ）中所提及的协议或几个协议；与
（ｋ）“专用帐户”系指本协定２．０２节（ｂ）中所提及的帐户。
第二条 信贷
２．０１节 协会同意按照本开发信贷协定所规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔以多种货币计算的总额相当于四千七百八十万个特别提款权（ＳＤＲ４７８０００００）的信贷。
２．０２节 （ａ）本信贷金额可根据本协定《附表１》的规定从信贷帐户中提取，用于支付已经发生的（或如协会同意，亦可用于支付将发生的）本项目所需要的，并应由本信贷款项支付的商品与服务的合理费用。《附表１》可以通过借款人与协会协商同意，随时修改。
（ｂ）为了实现本项目，借款人应按照协会所满意的条款和条件在一个协会可以接受的银行开设并保持一个美元专用帐户。该专用帐户中款项的存入和支付均应按照本协定《附表５》的规定办理。
２．０３节 截止日期应为一九八九年十二月三十一日，或由协会另行规定更晚的日期。对于更晚的日期，协会应及时通知借款人。
２．０４节 （ａ）对尚未提取的信贷本金，借款人应按百分之零点五（百分之一的二分之一）的年率，按时向协会交付承诺费。承诺费将从开发信贷协定签字后六十天起算，一直到款项由借款人从信贷帐户上提取，或款项被注销的日期止。
（ｂ）承诺费应（ｉ）在协会合理要求的地方支付；（ｉｉ）在交付上不受借款人施加的或借款人领土内的任何限制；（ｉｉｉ）按照《通则》第４．０２节为本协定选定货币，或按照该节条款随时指定或选定的其它一种或几种合格的货币支付。
２．０５节 对已提取而尚未偿还的信贷本金，借款人应按百分之零点七五（百分之一的四分之三）的年率，按时向协会支付手续费。
２．０６节 承诺费和手续费每半年交付一次，在每年的三月十五日和九月十五日交付。
２．０７节 借款人从一九九五年九月十五日始至二０三五年三月十五日止，每半年分期付款偿还一次信贷本金，付款期为每年三月十五日及九月十五。在二００五年三月十五日以前的每期分期付款，包括该付款期在内的每期应付本金的百分之零点五（百分之一的二分之一），此后每期应付本金的百分之一点五。
２．０８节 根据《通则》第４．０２节的要求，现确定美利坚合众国的货币为规定的货币。
第三条 项目的执行
３．０１节 （ａ）借款人承认对为实现本协定《附表２》中规定的目标所作的承诺，为此，借款人应以应有的勤奋和效率，按照适当的行政、财务、工程和林业的惯例通过地方实体执行本项目的Ｂ部分，并根据需要及时提供为此目的所需用的资金、设施、服务和其它的资源。
（ｂ）借款人不只局限于本开发信贷协定的任何其它义务，还应促使各省根据“项目协定”的规定，履行该协定规定的一切义务，并应采取或促使采取一切行动包括提供必要的或适当的能使各省履行这些义务的资金、便利设施、服务和其它资源，以及不应采取或容许采取任何妨碍或干扰各省履行义务的行为。
（ｃ）对于位于各个省和地方实体境内或与其有关的项目部分，借款人应按照协会所满意的程序、条款和条件将信贷资金提供给每个省和地方实体。
３．０２节 除非协会另行同意，凡本项目所需的并将由本信贷资金支付的货物采购、工程以及聘请咨询专家的费用，均应按照本协定《附表３》的规定办理。
３．０３节 借款人和协会特此同意省应按照本项目协定２．０３节的规定，履行与项目Ａ部分有关的《通则》的第９．０３、９．０４、９．０５、９．０６、９．０７和９．０８节所规定的义务（关于保险、货物和服务的使用、计划和日程表、记录和报告、维护和土地的获取等节）。
３．０４节 为了协助省执行本项目Ａ部分，借款人应保持设在林业部内的中央项目管理办公室有足够人数的，称职的工作人员，并具有协会可以接受的职能和职责。
３．０５节 （ａ）借款人应按照协会可以接受的条件和条款特别是包括本协定《附表４》规定的安排，根据地方实体和借款人所签订的一个或更多的项目执行协定，促使本项目Ｂ部分的执行。
（ｂ）除非协会另行同意，借款人不得转让、修改、废除或放弃该项目执行协定或其中的任何条款。
３．０６节 （ａ）为实现本项目Ｂ部分的目的，借款人应准备或促使准备下列事项并于一九八六年六月三十日前提交协会，以获协会批准：
（ｉ）研究计划和设备清单中应以协会所要求的范围和详细程度列明该项目Ｂ．１部分（ｉ）至（ｉｖ）每个研究课题的研究目的、研究方法以及所需的设备清单。
（ｉｉ）推广计划和设备清单中应以协会所要求的范围和详细列明每个林业推广中心的详细设计和需要的设备。
（ｂ）关于本项目Ｂ部分应包括在上段（ａ）中提及的研究计划、推广计划或设备清单中，借款人只有在这些计划和清单被协会批准并查明符合上述规定后，才能执行本项目这一部分。
３．０７节 借款人应按照协会所接受的一项计划执行或促使执行本项目Ａ．８，Ｂ．１（ｂ）和Ｂ．２（ｃ）部分下的海外培训。
３．０８节 在省和地方实体的协助下，借款人应准备一份来年项目执行的详细工作和财务计划，并在每年九月三十日前送交协会审查。
第四条 财务约文
４．０１节 （ａ）借款人应按照健全的会计惯例保持或促使保持记录和帐本，以恰当地反映出借款人负责实施本项目或本项目的任何一部分的部门或机构包括地方实体的业务活动、资源和开支情况。
（ｂ）借款人应：
（ｉ）由协会所接受的独立的审计师按照一贯运用的适当审计原则，对本节（ａ）段中所提及的每一财政年度各种帐目包括专用帐户进行审计；
（ｉｉ）在收到上述审计报告后，但无论如何不迟于每一财政年度终止后的六个月，向协会提供一份经上述审计师证明无误的审计报告抄件。该报告符合协会合理要求的范围和详细程度；及
（ｉｉｉ）向协会提供其随时合理要求的其它有关上述帐目、审计和记录等资料。
（ｃ）对于根据费用清单请求从信贷帐户中提款支付一切费用，借款人应：
（ｉ）根据本节（ａ）段，保持或促使保持反映该费用支出的单独的记录和帐目；
（ｉｉ）保留可供证明费用支出的所有记录（即合同、订单、发票、帐单、收据和其它单据）直至终止日的第二年。
（ｉｉｉ）使协会的代表能够检查这类记录；及
（ｉｖ）保证这些单独的帐目包括在本节（ｂ）段所提及的年度审计中，并应包括由该审计师就该单独帐目写出一份单独的意见书，以说明由信贷帐户中就该类费用支取的资金是否已用于规定的用途。
第五条 协会的补救措施
５．０１节 根据《通则》６．０２节（ｈ）段规定，增加事项如下：
（ａ）任何一个省未能履行本项目协定规定它应履行的任何一项义务。
（ｂ）本开发信贷协定签字后已出现的情况所造成的一种特别形势，使任何一个省无法履行本项目协定中规定它应履行的义务。
（ｃ）项目执行协定的任一方未能履行项目执行协定规定其应履行义务。
５．０２节 为实现《通则》７．０１节（ｄ）的目的，补充规定以下事项，即在本协定５．０１节（ａ）或（ｃ）段规定的情况发生并持续至协会向借款人发出通知后六十天之久。
第六条 生效日期；终止
６．０１节 在《通则》１２．０１节（ｂ）的含义范围内，特规定以下情况作为本开发信贷协定生效的附加条件即：
借款人的国务院已批准本开发信贷协定和项目协定。
６．０２节 在《通则》１２．０２（ｂ）的含义范围内，特规定补充下列情况写入将送交协会的法律意见书或几个法律意见书内：
（ａ）项目协定已正式得到各省的批准或核准，并代表各省在项目协定上签字并公布，从而使项目协定的条款对各省产生了法律上的约束力。
（ｂ）项目执行协定已正式得到借款人和各地方实体的批准或核准，从而使项目执行协定的条款对借款人和各地方实体在法律上产生了约束力。
６．０３节 兹确定本协定签字后九十天为《通则》第１２．０４节所规定的日期。
第七条 借款人的代表；地址
７．０１节 根据《通则》１１．０３节的要求，借款人的财政部长被指定为借款人的代表。
７．０２节 根据《通则》第１１．０１节的要求，兹确定如下地址：
借款人方面：
中华人民共和国 北京三里河财政部
电报挂号： 电传号：
ＦＩＮＡＮＭＩＮ ２２４８６ ＭＦＰＲＣ ＣＮ
Ｂｅｉｊｉｎｇ
协会方面：
美利坚合众国 华盛顿（哥伦比亚特区）２０４３３
１８１８Ｈ街Ｎ．Ｗ． 国际开发协会
电报挂号： 电传号：
ＩＮＤＥＶＡＳ ４４００９８（ＩＴＴ）
Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ． ２４８４２３（ＲＣＡ）或
６４１４５（ＷＵＩ）
本协定的缔约双方，通过其各自正式授权的代表，于上述规定日期，在美利坚合众国哥伦比亚特区，以各自的名义在本协定上签字，以昭信守。
注：本协定于一九八五年十一月二十六日生效。附表、补充信件及项目协定略。
中华人民共和国 国际开发协会主管东亚
授权代表 和太平洋地区的副行长
韩 叙 卡洛斯曼诺古
（签字） （签字）
中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定（第六个铁路项目）
中国 国际复兴开发银行
中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定
（第六个铁路项目）
（签订日期１９９３年４月１５日）
中华人民共和国（下称借款人）与国际复兴开发银行（下称银行）于一九九三年四月十五日签订本协定。
鉴于借款人对本协定附件２所述的项目的可行性和优先性感到满意，并要求银行对本项目提供资助；
鉴于银行已经同意，特别是以上文为基础，按照本协定所规定的条件和条款向借款人提供本贷款；
本协定缔约双方现协议如下：
第一条 通则；定义
１．０１节 银行于一九八五年一月一日起实施的《国际复兴开发银行贷款及担保协定通则》（下称《通则》），以及下列几点的修改，构成本协定整体的一部分：
（ａ）３．０２节的最后一句删去。
（ｂ）６．０２节的（ｋ）段改编为（Ｉ）段，新的（ｋ）段为：
“（ｋ）当出现这样一种特殊情况，使得随后的任何提款都同银行协议条款第三节第三段的规定不相符时。”
１．０２节 本协定中使用的若干词汇，除上下文另有要求外，其词义均在《通则》中有其相应的解释，下列新增词汇则具有以下词义：
（ａ）“铁道部”系指借款人的铁道部或其任何继承者；
（ｂ）“专用账户”系指本协定第２．０２节（ｂ）段提及的账户；
第二条 贷款
２．０１节 银行同意按照本贷款协定所规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔由多种货币构成、由银行按照每笔提款当日的汇率计算的、总额相当于四亿二千万美元（ＵＳ￥４２０００００００）的贷款。
２．０２节 （ａ）本项贷款资金可根据本协定附件１的规定从贷款账户中提取，用于支付已经发生的（或若银行同意，也可用于支付将发生的）、为本协定附件２所描述项目所需要的和应由本贷款资金支付的货物及服务的合理费用。
（ｂ）为实现本项目的目标，借款人应以银行满意的条款和条件，包括为防止抵销、没收或扣押而采取的适当保护措施，在一家银行开设并保持一个美元专用账户，该专用账户中款项的存入和支出，均应符合本协定附件６的规定。
２．０３节 提款截止日应为一九九九年六月三十日，或由银行另定的更晚的日期。银行应将该更晚日期及时通知借款人。
２．０４节 对于尚未提取的贷款本金部分，借款人应按百分之零点七五（０．７５％）的年率，按时向银行交付承诺费。
２．０５节 （ａ）对于已经提取尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一个利息期的利率及时交付利息，该利率为前一个半年所确定的核定借入款成本加上百分之零点五（１％的一半）。在本协定第２．０６节规定的每个日期，借款人应支付未偿还的贷款本金在上一个利息期所产生的利息，该笔利息是按该利息期内适用的利率计算的。
（ｂ）银行根据实际可能，在每一个半年期终了后，应将该半年期的核定借入款成本通知借款人。
（ｃ）在本节中使用的：
（ｉ）“利息期”系指本协定２．０６节中规定的每一日期以前的六个月时期，包括本协定签订日所在的最初的利息期。
（ｉｉ）“核定借入款成本”系指银行在一九八二年六月三十日以后已经提取而未清偿的借入款部分的成本，由银行合理确定，并以年利率表示。银行借入款部分不包括银行分配给下列资金的这类借入款或部分借入款的费用：（Ａ）银行的投资；（Ｂ）银行在一九八九年七月一日以后可能发放的，其利率不根据本节（ａ）段的规定加以确定的贷款。
（ｉｉｉ）“半年期”系指以日历年计算的前六个月或后六个月。
（ｄ）银行将至少提前六个月通知借款人在某一确定的日期对本节（ａ）、（ｂ）、（ｃ）（ｉｉｉ）段进行如下修改：
“（ａ）对于已经提取而尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一季度的利率，按时交付利息，该利率为前一季度所确定的核定借入款成本加上百分之零点五（１％的一半）。在本协定第２．０６节规定的每一个日期，借款人应交付未偿还的贷款本金在上一个利息期所产生的利息，该笔利息是按照该利息期内所适用的利率计算的。”
“（ｂ）银行根据实际可能，在每一季度终了后，应将该季度的核定借入款成本通知借款人。”
“（ｃ）（ｉｉｉ）‘季度’系指从每个日历年的一月一日、四月一日、七月一日及十月一日开始的三个月时期。”
２．０６节 利息和其他费用应每半年交付一次，交付日为每年的五月十五日和十一月十五日。
２．０７节 借款人应按照本协定附件３规定的分期偿付时间表，偿还贷款本金。
第三条 项目的执行
３．０１节 （ａ）借款人对实现本协定附件２中所阐述的本项目的各个目标予以承诺，为此，借款人应通过铁道部，以应有的勤奋和效率，并按适当的行政、财务、工程和技术惯例实施本项目，并应根据需要及时提供项目所需的资金、设施、服务和其他资源。
（ｂ）在不限制本节（ａ）段条款的情况下，除非银行和借款人另行同意，借款人应督促铁道部按照本协定附件５中的实施计划执行本项目。
３．０２节 除非银行另行同意，本项目所需的并应由本贷款资金支付的货物、技术与技术诀窍和咨询服务的采购，均应按本协定附件４的规定办理。
第四条 财务约文
４．０１节 （ａ）借款人应按照健全的会计惯例，对于其负责执行整个项目或部分项目的部门或机构的有关项目经营、资源和支出的情况，保持或促使保持足以反映该情况的记录和账目；
（ｂ）借款人应：
（ｉ）由银行可以接受的独立的审计师，按照一贯运用的适当的审计原则，对本节（ａ）段中提及的每一财政年度的各种记录和账目，包括专用账户的各类记录和账目进行审计；
（ｉｉ）尽快，但在任何情况下最迟不晚于每一财政年度终了后的六个月，向银行提交一份经上述审计师按照银行合理要求的范围及详细程度所作的这类审计报告；
（ｉｉｉ）当银行随时提出合理要求时，向银行提供关于上述记录、账目及其审计的其他有关资料。
（ｃ）对于根据费用报表从贷款账户提款支付的一切支出，借款人应该：
（ｉ）按照本节（ａ）段的要求，保持或促使保持反映这种支出的记录和账目。
（ｉｉ）保证所有证明这种支出的记录（合同、订单、发票、账单、收据和其他文件），在银行收到最后一次从贷款账户提款或从专用账户付出款项那一个财年的审计报告之后，至少再保留一年。
（ｉｉｉ）使银行的代表能够检查这些记录。
（ｉｖ）保证在本节（ｂ）段提到的年度审计中包括这些记录和账目，且审计报告中包括由已提及的审计师所做的一份独立意见书，以说明这一财年提交的费用报表及其准备过程中的程序和内部控制，能否用来支持有关的提款。
４．０２节 （ａ）除非银行另行同意，借款人应促使铁道部及时采取或促使采取一切措施（包括调整运价和附加费的结构或水平，但不限于这些措施），以使得其在一九九四年及以后的每年，所产生的内部资金足以支付下一年总资本支出的８０％或更多。
（ｂ）在本节中使用的：
（ｉ）“内部资金”系指（ａ）基本建设资金与铁路建设基金，和（ｂ）折旧之和。
（ｉｉ）“纯收入”系指总收入超过总开支和债务的部分。
（ｉｉｉ）“总收入”系指所有有关铁路运营的、扣除营业税以后的收入的总和。
（ｉｖ）“总开支”系指所有有关运营的开支的总和，包括维护、行政管理和折旧。
（ｖ）“债务”系指借款利息和其他有关费用，贷款偿还（包括偿债基金支出，如果有的话），所有的税金或替代税金的支付，专项资金划拨或其他的盈余资金分配（包括强制向借款人上缴的资金），以及其他有关运营的资金流出（不包括资本支出）。
（ｖｉ）“总资本支出”系指每年的资本投资，包括设备重置投资。
（ｖｉｉ）“基本建设资金”系指借款人建立并保持的、由纯收入和卫生、教育、福利基金之差额构成的资金。
（ｖｉｉｉ）“铁路建设基金”系指借款人建立并保持的、由货物运输附加费收入构成的资金。
（ｉｘ）“卫生、教育、福利基金”系指借款人建立并保持的、用来支付铁路职工及其家属在未来有关卫生、教育和福利的开支。
第五条 生效日期；终止
５．０１节 在《通则》第１２．０１节（ｃ）款的含义范围内，规定下列情况作为本贷款协定生效的附加条件，即借款人的国务院已批准本贷款协定；
５．０２节 兹确定本协定签字后九十（９０）天为《通则》第１２．０４节中所要求的日期。
第六条 借款人的代表；地址
６．０１节 根据《通则》第１１．０３节的要求，借款人的财政部长被指定为借款人的代表。
６．０２节 根据《通则》第１１．０１节的要求，兹确定以下地址：
借款人方面：
中华人民共和国
北京 １００８２０
三里河
财政部
电报挂号： 用户电传号码：
ＦＩＮＡＮＭＩＮ ２２４８６ ＭＦＰＲＣ ＣＮ
银行方面：
美利坚合众国
华盛顿（哥伦比亚特区） ２０４３３
西北区Ｈ街１８１８号
国际复兴开发银行
电报挂号： 用户电传号码：
ＩＮＴＢＡＦＲＡＤ ２４８４２３（ＲＣＡ）
Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ． ８２９８７（ＦＴＣＣ）
６４１４５（ＷＵＩ）或１９７６８８（ＴＲＴ）
本协定的缔约双方，通过其各自正式授权的代表，于上述日期，在美利坚合众国哥伦比亚特区，以各自的名义在本协定上签字，以昭信守。
注：附件一、二、三、四、五、六略。
中华人民共和国 国际复兴开发银行
授权代表 东亚及太平洋地区代理副行长
赵锡欣 丹尼尔·里奇
（签字） （签字）
