大连市人民政府办公厅关于印发大连市融资性担保机构管理暂行办法的通知
辽宁省大连市人民政府办公厅
大连市人民政府办公厅关于印发大连市融资性担保机构管理暂行办法的通知
大政办发 [2010] 125号
各区、市、县人民政府，各先导区管委会，市政府各委办局、各直属机构，各有关单位：
经市政府同意，现将《大连市融资性担保机构管理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
二Ｏ一Ｏ年八月十三日
大连市融资性担保机构管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对融资性担保机构的监督和管理，规范融资性担保机构行为，促进融资性担保行业健康发展，根据《中华人民共和国担保法》、《国务院办公厅关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知》（国办发 [2009] 7号）、中国银监会等七部委下发的《融资性担保公司管理暂行办法》（2010年第3号）、《辽宁省融资性担保机构管理暂行办法》（辽政办发 [2010] 15号文件印发）及国家相关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称融资性担保是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为。
本办法所称融资性担保机构（以下简称担保机构）是指由政府或自然人、企业法人、其他社会组织出资依法设立的，经营融资性担保业务的担保机构。
凡在市内注册并从事融资性担保业务的担保机构的设立、变更、经营活动和监督管理均适用本办法。
第三条 担保机构应当按照法律、法规和本办法的规定，在政府监管部门的管理下开展业务，以安全性、流动性、收益性为经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。
第四条 市金融发展局是全市担保机构的监管部门，会同相关部门研究制定全市融资性担保业务发展的政策措施，开展担保机构日常监督管理工作，对担保机构的风险管理、内部控制、资产质量、准备金提取等情况实施持续动态监管。
第二章 设立、变更和终止
第五条 申请设立企业性质的担保机构，须向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见后，报省政府金融办审批；申请设立事业性质的担保机构，除履行上述审批程序外，还须报同级机构编制部门审批。
第六条 经批准设立的担保机构，以企业性质运作的，持省政府金融办批准文件到所在地工商行政管理部门办理登记注册手续，并按照规定到所在地税务机关办理税务登记手续；以事业单位性质运作的，持省政府金融办批准文件和机构编制部门批准文件到同级事业单位登记管理部门办理登记注册手续。
第七条 未经省政府金融办批准的担保机构，各级工商行政管理部门和事业单位登记管理部门不得为其办理登记注册手续。任何单位和个人未经省政府金融办批准不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。
第八条 企业性质担保机构的设立必须具备最低限额的注册资本：
（一）跨省区开展担保业务的注册资本不得低于人民币3亿元；
（二）在省内开展担保业务的注册资本不得低于1亿元；
（三）在我市范围内开展担保业务的注册资本不得低于5000万元；
注册资本为实缴货币资本，其来源应真实合法，由出资人或发起人一次足额缴纳。
第九条 除满足最低注册资本限额外，企业性质担保机构的设立还应具备下列条件：
（一）有符合国家相关法律规定的章程；
（二）有具备持续出资能力的股东；
（三）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员；
（四）有健全的组织机构、内部控制、风险管理制度；
（五）有符合要求的营业场所；
（六）监管部门规定的其他审慎性条件。
董事、监事、高级管理人员和从业人员的资格管理办法参照省政府金融办规定执行。
第十条 企业性质担保机构的设立，应报送下列材料：
（一）申请书，应当载明拟设立担保机构的名称、注册地、注册资本和业务范围等事项；
（二）可行性研究报告；
（三）章程草案；
（四）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（五）股东名册及其出资额、股权结构；
（六）股东出资的验资证明（外资除外）以及持有注册资本5%以上股东的资信证明和有关材料；
（七）拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明；
（八）经营发展战略和规划；
（九）营业场所证明材料；
（十）监管部门要求的其他相关材料。
第十一条 外商投资担保机构的设立须向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见后，由市金融发展局上报省政府金融办。经省政府金融办批复后，投资者持省政府金融办批复和相关材料报送拟设立担保机构所在地外经贸主管部门初审，初审后报送市外经贸局审批并核发《外商投资企业批准证书》。设立审批条件按照本办法关于企业性质担保机构的设立审批条件执行。
第十二条 外商投资设立担保机构应按照外经贸部门相关要求提交审批材料。
第十三条 经批准设立的外商投资担保机构应当自市外经贸局批准文件印发之日起1个月内，持省政府金融办和市外经贸局的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续。逾期未完成的，原批准文件自动失效。经筹建人申请，筹建期可延长3个月。
外商投资担保机构完成工商注册之日起6个月内，注册资本金应全部到位，并提交法定验资机构出具的验资报告到市金融发展局审核后，报省政府金融办和市外经贸局备案。
第十四条 事业单位性质的担保机构，设立条件和所需材料参照企业性质担保机构设立的相关规定执行。
第十五条 市金融发展局应自收到设立担保机构完整申请材料之日起15天内完成初审意见。
第十六条 经批准的担保机构应自省政府金融办批准文件印发之日起3个月内完成筹建及办理注册登记手续。担保机构在筹建期内不得从事任何担保业务活动。
第十七条 注册资本3亿元以上的担保机构可在省外设立分支机构，申请设立时，须向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见后，报省政府金融办审批。
注册资本1亿元以上的担保机构可在省内设立分支机构，须持市金融发展局出具的同意函，向拟设分支机构注册地的市政府监管部门提交申请。
我市担保机构可在市内设立分支机构，申请设立时，须报市金融发展局审批。
省外设立分支机构的担保机构应自完成省外分支机构工商注册后1个月内，持分支机构营业执照副本复印件报市金融发展局和省政府金融办备案。
省（市）内设立分支机构的担保机构应自完成省（市）内分支机构工商注册后1个月内，持分支机构营业执照副本复印件报市金融发展局备案。
第十八条 注册资本3亿元以上的外省担保机构可在我市设立分支机构，申请设立时，须持原所在地省级监管部门出具的同意函，向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见后，报省政府金融办审批。
注册资本1亿元以上的省内担保机构可在我市设立分支机构，申请设立时，须持原所在地监管部门出具的同意函，向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见后，报省政府金融办审批。
省外（内）担保机构设立分支机构应符合以下要求：
（一）担保机构必须连续两年盈利；
（二）担保机构符合管理办法中经营管理和风险控制相关要求；
（三）监管部门颁发经营许可证；
（四）监管部门年检合格；
（五）在人民银行备案评级机构出具有效期内的信用评级结果达到AA级以上；
（六）经营资金不低于2000万元；
（七）监管部门其他要求；
第十九条 外资担保机构设立分支机构，除符合企业性质担保机构设立分支机构相关要求外，还应按照现行外商投资企业设立分公司的相关规定办理。
担保机构分支机构的设立，应报送下列材料：
（一）申请书，应当载明拟设立担保机构分支机构的名称、业务范围等事项；
（二）法人所在地监管部门出具的同意函；
（三）可行性研究报告；
（四）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（五）担保机构近2年经审计财务报告、经营情况及风险管理相关文件；
（六）法人授权书及法人营业执照副本复印件；
（七）拟设分支机构高级管理人员的资格证明；
（八）营业场所所有权或使用权的证明材料；
（九）所在地监管部门年检合格证复印件；
（十）在人民银行备案信用评级机构出具有效期内的信用评级报告复印件；
（十一）法人授权资金证明；
（十二）省级监管部门行政许可证复印件；
（十三）监管部门要求的其他相关材料。
第二十条 市金融发展局应自收到担保机构新设分支机构完整申请材料之日起15天内完成初审意见。
第二十一条 经批准的担保机构分支机构，应在3个月内完成筹建及办理注册登记手续，逾期未完成的，原批准文件自动失效。经筹建人申请，筹建期可延长3个月。担保机构分支机构在筹建期内不得从事任何担保业务活动。
第二十二条 非融资性的担保机构申请从事融资性担保业务，须符合企业性质担保机构的设立审批条件，向市金融发展局提交申请，经市金融发展局出具初审意见后，报省政府金融办审批。
第二十三条 非融资性的担保机构申请从事融资性担保业务，应报送下列材料：
（一）从事融资性担保业务申请书；
（二）公司章程、内部管理制度及风险控制制度等文件；
（三）法定验资机构出具的验资报告；
（四）董事、监事、高级管理人员的简历；
（五）营业场所所有权或使用权的证明材料；
（六）公司营业执照复印件、近2年财务会计报告和信用记录报告；
（七）监管部门要求的其他相关材料。
第二十四条 市金融发展局应自收到从事融资性担保业务完整申请材料之日起15天内完成初审意见。
第二十五条 经批准的从事融资性担保业务的非融资性担保机构，应在1个月内完成工商登记变更手续，逾期未完成的，原批准文件自动失效。非融资性担保机构在工商登记变更前不得从事任何融资性担保业务活动。
第二十六条 担保机构有下列变更事项之一的，在工商登记变更前须经市金融发展局审核通过后报省政府金融办审批。
（一）变更名称；
（二）变更组织形式；
（三）变更注册资本；
（四）变更注册地；
（五）调整业务经营范围；
（六）变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员；
（七）变更股权或股东；
（八）分立或合并；
（九）修改章程；
（十）监管部门规定的其他变更事项。
第二十七条 担保机构分支机构有下列变更事项之一的，在工商登记变更前须经市金融发展局审核通过后报省金融办审批。
（一）变更名称；
（二）调整业务经营范围；
（三）注册地变更；
（四）高级管理人员变更；
（五）机构注销、合并；
（六）监管部门规定的其他变更事项。
第二十八条 担保机构或分支机构向市金融发展局提出变更申请，应提交申请报告及相关申请材料。市金融发展局在15天内完成变更申请审核，报省政府金融办审批。经批准后，担保机构或分支机构应在1个月内到工商行政管理机关办理变更登记手续。
第二十九条 担保机构因分立、合并或出现章程规定的解散事由需要解散的，应向市金融发展局提出申请，申请时须提交以下材料：
（一）解散申请报告；
（二）股东会议决议或出资人决定；
（三）清算程序；
（四）债权债务安排方案；
（五）资产分配方案；
（六）监管部门要求的其他文件。
第三十条 市金融发展局自收到担保机构完整的解散申请材料后1个月内完成初审意见，上报省政府金融办。担保机构被批准解散的，应当依法成立清算组进行清算，按照债务清偿计划及时偿还有关债务，并到工商行政管理机关办理注销登记。
第三十一条 担保机构解散或被撤销的，市金融发展局监督其清算过程。担保责任解除前，担保机构出资人不得分配财产或从担保机构取得任何利益。
第三十二条 担保机构不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法实施破产。
第三章 经营管理
第三十三条 担保机构应当依法建立健全法人治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，在其经营范围内开展经营活动。
跨省、自治区、直辖市设立分支机构的担保机构，应当设2名以上的独立董事。
第三十四条 担保机构可以经营下列部分或全部融资性担保业务：
（一）贷款担保；
（二）票据承兑担保；
（三）贸易融资担保；
（四）项目融资担保；
（五）信用证担保；
（六）监管部门规定的其他融资性担保业务。
第三十五条 担保机构可以兼营下列部分或全部业务：
（一）诉讼保全担保；
（二）投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务；
（三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务；
（四）以自有资金进行投资；
（五）监管部门规定的其他业务。
第三十六条 担保机构可以办理再担保和债券发行担保业务，但应同时符合下列条件：
（一）近2年无违法、违规不良记录；
（二）监管部门规定的其他审慎性条件。
第三十七条 担保机构不得从事下列活动：
（一）吸收存款；
（二）发放贷款；
（三）受托发放贷款；
（四）受托投资；
（五）监管部门规定不得从事的其他活动。
担保机构从事非法集资活动的，由有关部门依法予以查处。
第三十八条 担保机构应当配备或聘请具有相关资格的经济、金融、法律、技术等方面专业人才。
跨省、自治区、直辖市设立分支机构的担保机构应当设立首席合规官和首席风险官。首席合规官、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。
第三十九条 担保机构收取的担保费，可根据担保项目的风险程度，由担保机构与被担保人自主协商确定，但不得违反国家有关规定。对于担保费率明显低于或高于市场一般水平的，担保机构应向市金融发展局说明。
第四章 风险控制
第四十条 担保机构应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度、决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。
第四十一条 担保机构对单个被担保人提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的10%，对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15%，对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的30%。
第四十二条 担保机构的融资性担保责任余额不得超过净资产的10倍。
第四十三条 担保机构以自有资金进行投资，限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20%的其他投资。
第四十四条 担保机构应当按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1%的比例提取担保赔偿准备金。担保赔偿准备金累计达到当年担保责任余额10%的，实行差额提取。
第四十五条 担保机构应当按照金融企业财务规则和担保企业会计核算办法等要求，建立健全财务会计制度，真实地记录和反映自身的财务状况、经营成果和现金流量。
第四十六条 担保机构不得为其母公司或子公司提供融资性担保。
第四十七条 担保机构办理融资性担保业务，应当与被担保人约定在担保期间可持续获得相关信息，并有权对相关情况进行核实。
第四十八条 担保机构与债权人应当按照协商一致的原则建立业务关系，并在合同中明确约定承担担保责任的方式。
第四十九条 担保机构与债权人应当建立担保期间与被担保人相关的信息交换机制，加强对被担保人的信用辅导和监督，共同维护双方的合法权益。
第五十条 担保机构应当按照规定，将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、担保业务总体情况等信息告知相关债权人。
第五十一条 征信管理部门应当将担保机构的有关信息纳入征信管理体系，并为担保机构查询相关信息提供服务。
第五章 监督管理
第五十二条 市金融发展局依据本办法第二章的规定认真履行担保机构设立的审核职责，在规定的时限内做出审核，对不具备从事融资性担保业务条件的不予审核。
第五十三条 市金融发展局建立健全担保机构信息资料收集、整理、统计分析制度和监管记分制度，对经营及风险状况进行持续监测。
各担保机构于每年年末全面分析评估本公司担保业务年度发展情况，并上报市金融发展局。
第五十四条 担保机构应当每半年向市金融发展局报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。担保机构报送的各类文件和资料应真实、准确、完整。
第五十五条 担保机构应按季度向市金融发展局报告资本金运用、财务状况、中介服务、投资业务的开展情况。
市金融发展局根据审慎监管的需要，适时提出担保机构的资本质量和资本充足率要求。
第五十六条 市金融发展局根据监管需要，有权要求担保机构提供专项资料，或约见其董事、监事和高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。
市金融发展局认为必要时，可向银监局和银行业金融机构等债权人通报所监管有关担保机构的违规或风险情况。
第五十七条 市金融发展局根据监管需要，可对担保机构进行现场检查，也可指定中介机构进行审计。担保机构应当予以配合，并按照要求提供有关文件、资料。现场检查时，检查人员不得少于2人，并向担保机构出示检查通知书和相关证件或是委托书。
第五十八条 担保机构发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿或投资损失，以及董事、监事、高级管理人员涉及严重违法、违规等重大事件时，应立即采取应急措施并向市金融发展局报告。
第五十九条 担保机构应及时向市金融发展局报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。
第六十条 市金融发展局将会同有关部门建立融资性担保行业突发事件的发现、报告和处置制度，制定融资性担保行业突发事件处置预案，明确处置机构及其职责、处置措施和处置程序，及时、有效地处置融资性担保行业突发事件。
第六十一条 市金融发展局在每年2月1日至3月31日期间对本市担保机构进行年检登记。对符合本办法规定且年检合格的担保机构予以公开公示；对年检不合格或连续2年未开展融资担保业务的担保机构提出警告、限期整改，情节严重或整改后仍不符合规定的，取消其经营融资性担保业务资格。
第六十二条 建立担保机构管理人员的培训和资质认定制度。
第六十三条 加强对担保机构从业人员的培训，新进入担保行业的从业人员必须进行岗前培训。
第六十四条 建立监管部门联系机制，将融资性担保机构市场准入情况、非现场检查、现场检查监测的有关信息通报大连银监局，便于金融监管部门的协调与配合。
第六章 行业自律
第六十五条 大连市信用担保协会（以下简称“担保协会”）为社会团体法人，作为行业自律性组织，履行自律、维权、服务等职责。担保机构、协作银行、中介机构可自愿申请加入担保协会。
第六十六条 市金融发展局是担保协会的主管部门。担保协会在市金融发展局的指导下，开展担保业务及人员培训、服务标准制定、情况统计、融资咨询、理论研究和对外交流，组织会员业务合作、协调会员与银行间相关事务活动。
第七章 法律责任
第六十七条 市金融发展局从事担保机构监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）违反规定审批担保机构的设立、变更、终止以及业务范围的；
（二）违反规定对担保机构进行现场检查的；
（三）其他违反法律法规及本办法规定的行为。
第六十八条 担保机构违反法律、法规及本办法规定，有关法律、法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、法规未作出处罚规定的，由市金融发展局责令改正，按照有关规定给予警告、罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第六十九条 事业性质担保机构的设立、变更、经营和监管比照企业性质担保机构执行。鼓励事业性质担保机构转为企业性质担保机构。
第七十条 本办法施行前已经设立的担保机构（包括信用担保公司、投资担保公司等）从事融资性担保业务的，应当予以规范，在2010年12月31日前达到本办法要求的担保机构，方可获得融资性担保机构资格的核准确认。
第七十一条 本办法施行前已经设立的担保机构（包括信用担保公司、投资担保公司等）不从事融资性担保业务的，应当在办理2010年度工商年检时，由工商行政管理部门在其经营范围中注明“融资性担保业务除外”。
第七十二条 本办法自颁布之日起执行。
关于印发《全国农业机械安全监理“十二五”规划（2011-2015年）》的通知
农业部
关于印发《全国农业机械安全监理“十二五”规划（2011-2015年）》的通知
农办机［2011］58号
各省、自治区、直辖市及计划单列市农机管理局（办公室），新疆生产建设兵团农机局、黑龙江省农垦总局农机局：
为加强农机安全监理工作，提升安全监管能力，推进农业机械化安全发展，根据《农业机械安全监督管理条例》、《国务院关于促进农业机械化和农机工业又好又快发展的意见》（国发〔2010〕22号）、《国务院办公厅关于印发安全生产“十二五”规划的通知》（国办发〔2011〕47号）和《全国农业机械化发展第十二个五年规划（2011-2015年）》，我部组织编写了《全国农业机械安全监理“十二五”规划（2011-2015年）》。现予印发，请认真组织实施。
各级农业机械化主管部门及其安全监理机构要牢固树立以人为本、安全发展的理念，认真贯彻《安全生产“十二五”规划》、《全国农业机械化发展第十二个五年规划（2011-2015年）》和本《规划》的有关规定。加强《规划》实施工作的组织、指导和协调，做到责任到位、措施到位、投入到位、监管到位，转变监理方式，提升监管能力，强化督促检查，确保“十二五”规划目标任务的实现。
农业部办公厅
二○一一年十月二十一日
全国农业机械安全监理“十二五”规划
（2011-2015年）
农业机械化安全发展是农业机械化又好又快发展的重要标志，农机安全监理是农业机械化管理工作的重要组成部分。做好农机安全监理工作，事关农民群众生命财产安全，事关强农惠农政策的落实，事关农村的和谐稳定。为适应农业机械化快速发展的新形势和安全发展的新要求，加强“十二五”期间农业机械安全监理工作指导，根据《农业机械安全监督管理条例》、《国务院关于促进农业机械化和农机工业又好又快发展的意见》（国发〔2010〕22号）、《国务院办公厅关于印发安全生产“十二五”规划的通知》（国办发〔2011〕47号）以及《全国农业机械化发展第十二个五年规划（2011-2015年）》，制定本规划。
一、“十一五”农业机械安全监理工作主要成就
（一）法制化建设加快，法规体系基本建立
“十一五”期间，一批农机安全行政法规、部门规章和地方性法规相继出台。2009年《农业机械安全监督管理条例》的公布实施，标志着农机安全监管工作迈入了法制化轨道。农业部制修订了《拖拉机驾驶证申领和使用规定》、《拖拉机登记规定》、《联合收割机及驾驶人安全监理规定》和《农机事故处理办法》等规章；制定了《农机安全监理机构建设规范》、《农业机械安全监理人员管理规范》等规范性文件。2008年以来，修订了《农业机械运行安全技术条件》（GB 16151-2008）国家标准；制定了《植保机械运行安全技术条件》、《拖拉机和联合收割机安全监理检验技术规范》、《拖拉机号牌》、《农业机械事故现场图形符号》等行业标准。各地相继制修订了涉及农业机械安全监理的37部地方性法规，全国农机安全法规体系进一步完善。
（二）机构持续加强，队伍保持稳定
“十一五”期间，各级政府和农业机械化主管部门更加重视农机安全工作，不断强化体系建设。2010年农业部在农业机械化管理司设立了安全监理处。全国30个省（区、市）设立了农机安全监理机构。县级以上农机安全监理机构达2901个，农业机械安全监理人员3.3万余人，基本形成了县以上有机构、县以下有人员的国家、省、地、县、乡、村多级农业机械安全监管网络。参公管理步伐明显加快，36%的县级以上农机安全监理机构纳入参公管理，52%的实行全额预算拨款，80%的省级安全监理机构纳入参公管理。农业机械安全监理体系不断完善，人员队伍相对稳定，经费保障明显改善。
（三）工作改革创新，机制逐步完善
“十一五”期间，国务院安全生产委员会将农机安全生产控制考核指标分解到各省（区、市），将农机安全生产纳入了地方政府考核范围，建立健全了安全生产责任制，初步形成了“政府负责、农机主抓、部门配合、群众参与”的农机安全监管机制。农业部、国家安全监理总局组织开展了“创建平安农机，促进新农村建设”活动。各地因地制宜，整合各方面资源，采取多种措施，积极探索免费安全监理、互助保险、农机交警联合执法等工作机制，改进了监管方法，促进了农机安全生产。
（四）投入不断增加，装备和信息化建设初见成效
“十一五”期间，农业机械安全监理服务能力建设纳入《全国新增千亿斤粮食生产能力建设规划》，在部分产粮大县启动实施安全监理装备建设项目。农业部实施了移动式拖拉机安全检测装备项目，为全国100个县配备移动式安全检测装备，组织开发了移动式农机驾驶人考试车等监理装备技术。各地用于安全监理基础设施、装备建设等方面的资金不断增加。监理信息化步伐加快，“农业机械安全监理系统”和“农机事故报送分析系统”纳入了农业部“金农工程”建设，开发设计全国统一的农业机械登记信息库、驾驶人信息库、事故信息库。
（五）理念不断转变，监管领域延伸拓展
“十一五”期间，农业机械化主管部门及其农机安全监理机构严格依法行政，规范监管行为，转变监管理念，不断拓展监管领域。农机安全监管的重点由原来的道路为主转向在重要农时季节对农机田间作业环节进行监管。农机安全监管已成为农机化公共服务重要内容，基层监理人员深入乡村，组织宣传教育培训，开展安全检查，排查事故隐患。加强对参加跨区作业的联合收割机安全查验，组织开展发放安全宣传资料，发布安全提醒信息等服务。
总体上，“十一五”全国农机安全生产形势持续稳定好转。在农机数量持续快速增长的情况下，全国农机安全生产形势保持平稳，农机事故持续下降，重特大农机事故得到有效控制。据统计，2010年全国拖拉机道路交通事故4989起，死亡1908人，受伤5076人，直接经济损失1012.94万元；道路外农机事故共812起，死亡214人，受伤517人，直接经济损失865.13万元。与2005年相比，事故起数、死亡人数均大幅下降。
二、“十二五”农业机械安全监理面临的机遇和挑战
我国农业机械化正处在加快发展、结构改善、质量提升、领域拓宽的重要阶段，随着农业机械快速增长，事故隐患多、安全监理手段弱等问题更加突出，农机安全监理工作面临新的机遇和挑战。
（一）面临的机遇
党中央、国务院高度重视安全生产工作，确立了以人为本、安全发展的理念。以《农业机械化促进法》、《农业机械安全监督管理条例》、《道路交通安全法》为基础的农机安全监理法规体系不断完善，农机安全监理职责更加明确，法制基础更加牢固。国务院办公厅印发的《安全生产“十二五”规划》对农机安全监理工作提出了明确要求，规定将农机安全检验、牌证发放等属于公共财政保障范围的工作经费纳入财政预算，鼓励有条件的地方对农机安全保险和渔业保险进行保费补贴。各级政府对农机安全监理工作高度重视，将农机安全事故纳入考核指标，安全生产责任制深入落实，安全监理工作的政策环境更加优化。国家财政支农惠农力度不断增大，用于购机补贴和农民培训经费持续增加，相关安全投入不断增加，农民购置应用安全可靠、先进适用农机具热情高涨，为农机安全监理工作提供了良好的社会环境和大有作为的广阔空间。
（二）面临的挑战
尽管我国农机安全监理工作在“十一五”期间取得了长足发展，但农机安全生产及监管水平依然不高，事故隐患依然突出，与推进农业机械化又好又快发展的要求还存在较大差距，与建设社会主义新农村、构建农村和谐社会的新任务还不相适应，面临诸多亟待解决的矛盾和问题。一是农民文化素质普遍偏低，安全意识淡薄，缺乏必要的安全知识和驾驶操作技能，有的未经培训就驾驶操作农业机械，极易造成安全事故。二是农业机械安全性能低，农业机械的科技含量普遍不高，与国际先进水平有较大差距，不少机械安全性能达不到国家安全标准，潜藏着巨大事故隐患。三是监管手段薄弱，农机安全投入不足，农机安全监理机构人员普遍不足，工作经费不够，执法装备严重滞后，不能满足农机安全监理工作需要。四是拖拉机“三率”低，监管漏洞大，全国仅有40%左右的拖拉机办理了注册登记，拖拉机检验率、驾驶人的持证率不高，存在大量的监管死角。一些地区农机事故的统计上报率很低，相当一部分农机事故因私了等原因未纳入统计上报的范围。
综合判断，随着农业机械化快速发展、领域拓宽，我国农机安全事故仍处于高发、易发、多发期，农业机械化科学发展对农机安全监管的需求越来越迫切。进入“十二五”，我国农机安全监理工作必须站在新的起点上，转变农机安全监理方式，全面推进农机安全监理工作再上新台阶，为农业机械化又好又快发展提供有力的支撑。
三、指导思想和主要目标
（一）指导思想
深入贯彻落实科学发展观，适应农业机械化快速发展的新形势和安全发展的新要求，牢固树立以人为本、安全发展的理念，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针，遵循以人为本、预防事故、保障安全、促进发展的原则。以改革创新为动力，以全面实施《农业机械安全监督管理条例》为主线，以提高上牌率、检验率、持证率为重点，以创建“平安农机”和“为民服务创先争优”示范窗口为载体，完善规章制度、严格依法监理，加强体系建设、提高监管能力，强化宣传教育、提高安全意识，大力推进农业机械安全监理方式转变，加强事故防控，努力促进农业机械化安全发展。
（二）主要目标
——完善配套规章制度和扶持政策，推进建立农机免费实地安全检验、以旧换新、回收报废、政策性保险等制度，健全农机安全标准、操作规程和安全检验规范；
——提高安全监理能力，协调保障农业机械安全监理的财政投入，加快装备和信息系统建设，推广应用移动式农机安全检测技术和农机驾驶人考试装备，提高重要农时季节、关键生产环节和重点机械设施的农机安全监管水平；
——增强安全生产意识，落实安全生产责任制，强化安全宣传和培训，提高安全驾驶操作技能；
——扩大安全监理覆盖面，“十二五”期末农业机械安全监理上牌率、检验率、持证率水平力争达到70%以上；
——创建全国“平安农机”示范县、“为民服务创先争优” 示范窗口各500个以上，“为民服务创先争优”示范岗位标兵1000名以上；
——降低事故死亡率，保持拖拉机和联合收割机万台死亡率持续下降，农机安全生产形势平稳。
四、主要任务
（一）推进监管环节由使用操作向农业机械化全过程转变
积极协调工业、公安、质监、工商等有关部门，加强对农业机械生产、销售、维修、使用与报废等全过程安全监管与服务。统筹协调农业机械化系统各方面力量，将安全理念贯穿于农业机械化科研开发、试验鉴定、安全监理、技术推广、教育培训、维修服务和回收报废等各个环节，突出安全，各司其责，综合治理，共同推进安全生产。
（二）推进监管范围由拖拉机联合收割机向所有农业机械转变
拓展监管范围，延伸监管领域，积极开展危及人身财产安全的农业机械的监督管理。在抓好拖拉机、联合收割机牌证管理的同时，加大力度做好卷帘机、微耕机、机动植保机械、机动脱粒机、饲料粉碎机、插秧机、铡草机等农业机械的监督管理工作，因地制宜开展监督检查，排查事故隐患。进一步扩大职业技能鉴定范围，提高安全生产意识和操作技能。
（三）推进监管方式由重管理向管理与服务并重转变
坚持寓管理于服务之中，将农机安全监管与安全宣传和驾驶操作培训等安全服务有机结合起来，主动深入生产一线为农民服务。推进执法依据、办事程序、收费标准、办事人员、办事结果公开，实行承诺服务和首问负责制，推进一站式业务办理模式。创新安全服务方式，积极推进培训服务到乡村、实地检验到村屯、隐患排查到田头、技术咨询到农户、信息发布到机手的安全服务形式。及时做好农机事故认定和调解工作，维护社会和谐稳定。
（四）推进监管手段由传统向现代化转变
紧紧依靠科技进步提高安全管理水平，研发、装备和运用高科技安全检查、检验、考试、事故处理的技术与仪器设备，充分发挥科学技术对农机安全生产的支撑和保障作用，提高农机安全监管工作效率和质量。依托现代信息技术，集成行政审批、政务公开、数据采集、宣传教育、信息发布等功能，实现各项业务互通互联、信息数据共享，推进各项安全监管业务信息化建设。
五、重点工程
（一）“平安农机”创建工程
以“创建平安农机，促进新农村建设”为主题，会同安全生产监管部门，深入开展“平安农机”创建活动。积极落实农机安全生产责任制，加强农机安全宣传教育，完善农机安全监管网络，强化农机安全监理装备建设，加大农机安全专项整治力度，消除农机事故隐患，构建“政府负责、农机主抓、部门协作、群众参与”的农机安全生产长效机制。“十二五”期间，推出500个全国“平安农机”示范县和若干个省级“平安农机”示范县。
（二）“为民服务创先争优示范窗口”创建工程
以“争创群众满意窗口、争创优质服务品牌、争创优秀服务标兵”为主题，深入落实中央创先争优活动领导小组《关于在窗口单位和服务行业深入开展“为民服务创先争优”活动的指导意见》，在农业机械化管理部门深入开展“为民服务创先争优”农机安全监理机构示范窗口创建活动。推动农机安全监理机构坚持以人为本、执政为民理念，增强监理服务意识，改进监理工作作风，提高监理业务水平，保障依法依规监理，更好地为广大农民机手群众服务。“十二五”期间，创建500个全国农机安全监理“为民服务创先争优”示范窗口和1000名“为民服务创先争优”示范标兵。
（三）安全监理规范化建设工程
以建立农业机械安全运行技术条件标准体系、安全操作规程体系、安全检验规范体系为重点，根据农业机械的通用性和区域性特点，建立分级负责的标准化建设机制。制定全国统一的拖拉机、联合收割机等通用性农业机械运行安全技术条件、安全操作规程和安全检验规范；各地结合实际，制定区域性农业机械运行安全技术条件、安全操作规程和安全检验规范，全面提升农机安全监理标准化、规范化建设水平。
（四）安全监理装备和信息化建设工程
以研究开发推广安全检验、驾驶人考试、事故勘查技术与设备为主要内容，通过国家科研项目、全国新增1000亿斤粮食生产能力规划（2009-2020年）和其他装备建设以及地方项目，提升农机安全监理装备的可靠性、适应性，全面提高农机监理机构的装备水平和服务能力。加强安全监理信息化建设，以“金农工程”和各地信息化建设项目为依托，开发农机安全监理适用软件，配备现代化的信息装备，建立农机安全监理牌证管理审批、事故统计报送等信息采集和发布平台，实现监理业务互通互联、信息共享。
六、保障措施
（一）加强组织领导，落实安全责任
积极争取政府对农机安全生产的重视，将农机安全生产纳入各级国民经济和社会发展规划，列入政府考核目标。落实《农业机械安全监督管理条例》有关“保障农业机械安全的财政投入”的规定，争取加大财政和基本建设投入，保障工作经费，改善装备条件。贯彻《安全生产“十二五”规划》，积极协调落实，将农机安全检验、牌证发放等属于公共财政保障范围的工作经费纳入财政预算，鼓励有条件的地方对农机安全保险进行保费补贴。把农业机械安全监理工作摆上重要位置，纳入重要日程，贯穿于农业机械化工作的各方面。建立健全农机安全生产责任制度，层层签订安全生产责任书，切实把农机安全生产责任落实到农机专业合作社、维修站点和农机户等。强化工作措施，狠抓工作落实，转变工作作风，周密组织部署。
（二）加强法规建设，完善规章制度
进一步完善规章制度、安全标准、操作规程和安全检验规范，加快制定农业机械实地安全检验办法，推进危及人身财产安全的农业机械免费实地安全检验制度的建立。加快制定农业机械以旧换新和报废回收办法，制定完善农机禁用和报废标准，规范农机回收解体或销毁的程序和方法，促进农机更新换代和节能降耗。加快制定农机安全标准、操作规程和安全检验规范，明确技术要求，坚持规范服务，提高农机质量安全和操作使用水平。加快制定地方农机安全法规、标准、操作规程和安全检验规范，形成较为完备的农机安全监理规章制度体系。
（三）加强安全执法，推进规范管理
规范牌证管理行为，严格按照规定程序办理牌证业务，开展违规发放拖拉机牌证专项治理。严禁跨行政区域发放牌证，严禁给不符合国家安全标准的发放牌证，严禁给安全检验不合格的发放牌证，严禁给未经考试或考试不合格的人员核发驾驶操作证。严格执行法律法规的规定，在注册登记、年度检验时，加强对上道路拖拉机运输机组查验交强险投保证明。规范农机培训，结合“阳光工程”的实施，加大农机驾驶操作人员教育培训扶持力度，确保机手熟练掌握驾驶操作技术、安全法规知识和取得法定的驾驶操作证件。规范执法行为，农业机械安全监理执法人员进行安全监督检查时佩戴统一标志，出示行政执法证件，监督检查和事故勘察车辆喷涂统一标识。
（四）加强开拓创新，健全监管机制
积极推广免费开展实地安全检验、免费发放牌证、免费培训考试的经验和做法，创新安全监管工作机制，推进免费安全检验制度的建立。鼓励驾驶操作人员、维修技术人员依法成立安全互助组织。鼓励支持安全互助组织有序发展，提供安全救助和安全生产信息等服务。鼓励以师带徒传授农机安全知识和操作技能。探索多种形式的农机保险制度，加强农机综合保险和安全互助保险研究，推动将农机保险纳入农业政策性保险，争取财政资金对农机保险保费给予补贴，不断提高保险服务水平。深入开展“平安农机”和“为民服务创先争优示范窗口”，建立健全农机安全监管工作长效机制。
（五）加强自身建设，提升监理能力
加强监理机构和队伍建设，明确农业机械安全监理工作的行政执法性质，积极推进农机安全监理机构参公管理，强化农机安全监理机构，充实力量，合理设置岗位和配备人员，强化牌证、检验、考试、事故处理等业务培训，开展岗位练兵和业务技能竞赛，提高农业机械安全监理人员素质。加强农机安全监理装备建设，提高监督检查、实地检验、事故勘察、信息系统等装备能力，改善执法服务手段。加强文化建设，组织开展农业机械安全监理竞赛活动，推出一批优秀的农机安全宣传文化作品。加强行风建设，树立求真务实、开拓创新、清正廉洁、文明高效的农业机械安全监理精神风貌。
（六）加强安全宣传，营造良好氛围
根据农机作业特点，充分利用广播、电视、报刊、网络等媒体，通过开展“安全月活动”、法律技术咨询、安全知识学习和竞赛等多种形式，宣传普及农机安全知识。推进“六个一”为主题的宣传活动经常化，在每个乡镇组织一次宣传教育活动，给每个农机手送一封农机安全倡议信，放映一部教育警示片，向每个村送一套安全宣传挂图，给每个农机户送一本农机安全知识手册，在每个村及中小学校上一次农机安全知识课。充分发挥农村基层组织和乡村农机安全员的作用，把宣传教育落到实处，营造良好的农机安全生产氛围。
附表：“十二五”拖拉机“三率”目标任务分解表
http://www.moa.gov.cn/zwllm/tzgg/tz/201110/P020111021417246681938.doc
